На фондовом рынке ужесточат финансовый мониторинг

На заседании Госкомиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (ГКЦБФР) был утвержден проект закона, которым ужесточается финансовый мониторинг на фондовом рынке, в частности, вносятся изменения в закон “О ценных бумагах и фондовом рынке”, пишет “Коммерсант Украина”.

Документ запрещает участие физических лиц в уставном капитале фондовых бирж и депозитариев, а физическим лицам, имеющим судимость, будет запрещено участие в акционерном капитале торговцев ценными бумагами, хранителей, регистраторов и компаний по управлению активами.

Как сообщил начальник управления аналитического обеспечения ГКЦБФР Максим Либанов, проект закона разработан в соответствии с рекомендациями Международной организации по борьбе с отмыванием денег (FATF). “По рекомендации FATF не допускается участие физических лиц в инфраструктурных объектах фондового рынка. Эти рекомендации были утверждены распоряжением Кабинета министров”, — отметил Либанов, передает РБК-Украина.

Впрочем, документ позволяет профессиональным участникам фондового рынка создавать подразделения за пределами Украины, но только по согласию комиссии и в предусмотренном ГКЦБФР порядке. “Пока создание отдельных подразделений за рубежом никак не регламентировано. Все, что у нас прописано, так это создание подразделений в Украине”, — отметил Либанов.