Национальный банк Украины за нарушение законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, а также требований валютного законодательства в апреле 2023 года применил к трем банкам и 20 небанковским финансовым учреждениям меры влияния. Как говорится в сообщении НБУ, меры влияния применены к:
- АО “РВС Банк” — штраф в размере 100 тыс. грн за нарушение требований подпункта “б” пункта 11 части второй статьи 8 закона Украины “О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожение”. Нарушение состоит в представлении банком по запросу специально уполномоченного органа дополнительной информации с нарушением установленного срока;
- АО “Банк “Клиринговый дом” — штраф в размере 50 тыс. грн за нарушение требований частей первой и второй статьи 7 закона № 361-IХ в части ненадлежащего исполнению банком обязанности применять в своей деятельности риск-ориентированный подход, учитывая соответствующие критерии риска , связанные с его клиентами, в порядке, определенном внутренними документами банка по предотвращению и противодействию;
- АО “Коминвестбанк” — письменное предупреждение за нарушение требований абзаца первой части первой статьи 8 закона № 361-IХ в части ненадлежащего исполнения банком обязанности разрабатывать, внедрять и обновлять внутренние документы по вопросам предотвращения и противодействия;
- ООО “ФК “Финансовый мир”: штраф в размере 51 тыс. грн, письменное предупреждение;
- Полное общество “Ломбард Оскар” — штраф в размере 51 тыс. грн;
- ООО “ФК “УФОГ” — штраф в размере 51 тыс. грн;
- ПО “Ломбард-Онлайн”, ООО “Отокоч Украина”, ООО “ФК Еврофактор” — штрафы в размере 1 700 грн;
- ООО “Манифой” — письменное предупреждение;
- ООО “ФК “Масон” — письменное предупреждение за нарушение требований;
- ООО “ФК “Виктория” — письменное предупреждение;
- ЧАО “Украинская финансовая группа” — письменное предупреждение;
- ООО “Биг Финанс Компани”, ООО “КУ “Ролмэн”, ООО “ФК “Артем”, ПО “Ломбард Союз”, ООО “ФК “Плаза Инвест” — письменное предупреждение;
- ООО “Альянс Иншуренс”, ООО “ФК “Фингруп Фактор”, ПО “Ломбард — Каркузаев и компания”, ПО “Ломбард “Смела-Кредит-Центр” Косенко и компания — письменное предупреждение;
- КС “Триумф” — письменное предупреждение.
