С начала года НКЦБФР (Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку) была проведена проверка 6-ти субъектов первичного финансового мониторинга (профессиональных участников фондового рынка) выявила нарушений антиотмывочного законодательства на сумму свыше 25 млрд грн, в которых принимали участие 81 юридическое лицо (профессиональные участники фондового рынка, клиенты и т.д.) и 28 физических лиц, пишет Дело.
Информацию о подозрительных финансовых операциях НКЦБФР направила в правоохранительные органы.
В пределах своих полномочий НКЦБФР применила к нарушителям законодательства следующие санкции: аннулировала 11 лицензий 4-м юридическим лицам-профессиональным участникам фондового рынка; вынесла 6 требований по устранению нарушений законодательства; составила 3 административных протокола в отношении должностных лиц субъектов первичного финансового мониторинга; наложила штрафы на нарушителей в размере 199 950 грн (из которых уже уплачено в Государственный бюджет Украины 154 550 грн).
Всего в 2016 году по результатам надзорной деятельности в сфере финансового мониторинга уплачено в бюджет 338 250 грн.
Наиболее распространенными в деятельности субъектов первичного финансового мониторинга были следующие нарушения:
— неуведомление Госфинмониторинга о финансовых операциях, подлежащих финансовому мониторингу;
— необеспечение выявления финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу;
— несохранение документов по идентификации лиц, которые провели финансовую операцию;
— нарушение порядка идентификации клиентов; — непроведение анализа соответствия финансовых операций, проводимых клиентом, имеющейся информации о его деятельности и финансовом состоянии.
Напомним, ранее Национальный банк сообщил, что по результатам проверок восемь банков были уличены в нарушении антиотмывочного законодательства