Национальный банк Украины (НБУ) внес изменения в Положение о лицензировании банков, согласно которым небезупречной будет признаваться деловая репутация граждан РФ и российских компаний, что не позволит работать в украинских банках или владеть их акциями. Соответствующие нормы содержит постановление правления НБУ №155 от 21 июля, которое вступило в силу с 23 июля, сообщает пресс-служба регулятора.
В частности, изменениями в Положение дополнен перечень признаков небезупречной деловой репутации юридических лиц.
- лицо зарегистрировано или является налоговым резидентом или его местонахождением является государство, осуществляющее/осуществляющее вооруженную агрессию против Украины;
- лицо внесено в список эмитентов, имеющих признаки фиктивности, который ведет Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку;
- публичные обременения или запрет торговли ценными бумагами юридического лица или остановка размещения акций в связи с признанием эмиссии недобросовестной или применения специальных экономических и других ограничительных мер (санкций);
- владение существенным участием (возможность существенного влияния) в финансовом учреждении, иностранном финансовом учреждении, отнесенном к категории неплатежеспособных или признанной банкротом, или у которой отозвана лицензия, или исключенная из реестра соответствующих учреждений (ранее это касалось только банков).
Также обновлен перечень признаков небезупречной деловой репутации физических лиц, в частности, добавлены следующие признаки:
- лицо является гражданином или налоговым резидентом или местом его постоянного проживания является государство, осуществляющее/осуществляющее вооруженную агрессию против Украины;
- вступление в законную силу решения суда в отношении лица за нарушение требований антикоррупционного законодательства, законодательства по вопросам финансового мониторинга, законодательства о финансовых услугах;
- увольнение лица с должности судьи, прокурора, работника правоохранительного органа, государственной службы или службы в органах местного самоуправления в связи с привлечением к дисциплинарной ответственности;
- применение к лицу дисциплинарного взыскания посредством лишения права на занятие адвокатской деятельностью, нотариальной деятельностью или деятельностью арбитражного управляющего (распорядителя имущества, управляющего санацией, ликвидатора), на осуществление деятельности частного исполнителя;
- владение существенным участием (возможность существенного влияния) или пребывания в составе органа управления/контроля или в должности руководителя финансового учреждения, иностранного финансового учреждения, отнесенного к категории неплатежеспособных или признанной банкротом, или у которой отозвана лицензия, или исключенная из реестра соответствующих учреждений (ранее это касалось только банков).
“Учитывая новые признаки небезупречной деловой репутации, в Постановлении установлены сроки представления банками в Национальный банк выписок из анкет владельцев существенного участия в банке, руководителей банка по проверке этих признаков”, — отмечается в сообщении.
Кроме того, внесенными изменениями установлено:
- что любые документы могут подаваться в Национальный банк как в бумажном, так и в электронном виде;
- случаи, когда Национальный банк имеет право требовать от юридического лица, приобретающего или увеличивающего существенное участие в банке, предоставления документов и информации для подтверждения пребывания денежных средств, которые будут вноситься в капитал банка, в безналичной форме на счетах, открытых в финансовых учреждениях;
- случаи, когда физическое лицо, которое принимает или увеличивает существенное участие в банке, может не подавать в Национальный банк документы и информацию для подтверждения пребывания денежных средств, которые будут вноситься в капитал банка, в безналичной форме на счетах, открытых в финансовых учреждениях.
Также Постановлением продлены сроки приведения банками помещений, в которых обслуживаются клиенты, в соответствии с требованиями по обеспечению доступа маломобильных групп населения в отделения банков.
Как сообщалось, НБУ в марте из-за утраты безупречной деловой репутации лишил права голоса российских акционеров “Альфа-Банка” Михаила Фридмана (32,86%), Германа Хана (20,97%), Алексея Кузьмичева (16,32%) и Петра Авена , попавших в санкционные списки ЕС, США и Великобритании.
После этого в “Альфа-Банке” заявляли, что российские бизнесмены Фридман и Авен передадут свои части резидентам Украины, которых заранее согласует Национальный банк. Однако в итоге НБУ согласовал кандидатуру эксминистра финансов Болгарии Симеона Дянкова на позицию доверенного лица, которому будет передано право голоса по акциям подсанкционных акционеров украинского “Альфа-Банка”.
Национальный банк Украины также отмечал, что санкции США и Великобритании против российского Альфа-банка, а также ряда связанных с ним финучреждений в других странах, не распространяются на украинский Альфа-банк.
